C12025-《证券公司合规管理有效性评估指引》解读证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向证券公司自行组织实施合规管理有效性评估的，应由董事会、监事会或董事会授权管理层牵头组建评估小组证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是合规管理环境评估底稿应当由公司主要负责人签署确认关于证券公司合规管理有效性评估风险信息收集的说法中，正确的有证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括证券公司合规管理有效性评估应当实行的方法有程序一般包括证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等关于合规管理有效性评估与内部评价关系的各种说法中，正确的有关于合规管理有效性评估的评估复核，下列选项中错误的是 D合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有 BCD附件中 涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容 错误应当重点关注公司高层是否重视合规管理 正确证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组 正确整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况 正确证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括 ABCD开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向 正确合规管理有效性评估分为（）和（） AC评估主体的说法 B应当实行的方法有 ABCD环境评估底稿应当有公司主要负责人签署确认 正确风险信息收集的说法中 ABD证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入公司管理层的绩效考核范围 错误应当开展合规管理有效性评估专项评估的情形包括 BCD程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改四个阶段 正确评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性 正确证券公司的整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段应承担的责任有 AB评估报告至少应包括的内容有 ABCD评估准备，下列选项中准确的是BCD推断证券公司合规管理是否有效，最终应看证券公司是否实现合...
