xx 投资管理有限公司合规管理办法第一章 总则第一条 为构建公司合规管理体系，促进公司法律规范经营，有效防范和化解经营风险，保证公司持续、稳定、健康进展，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司私募投资基金子公司管理法律规范》等法律法规以及公司《章程》规定，结合公司实际情况，制订本办法。第二条 本办法适用于公司各部门及全体工作人员。第三条 本办法所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他法律规范性文件、行业法律规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律法规和准则”）。本办法所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。本办法所称合规风险,是指公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规或准则而使公司被依法追究法律责任、实行监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业声誉损失的风险。第四条 公司树立全员合规、合规从管理层做起、合规制造价值、合规是公司生存基础的理念，提倡和推动合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。第五条 公司合规管理的总体目标：（一）加强内部合规管理，完善自我约束机制，保障公司和全体工作人员的经营管理和执业行为合法合规；（二）制定和执行覆盖公司所有业务、部门和工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节的合规管理制度；（三）建立完善适应公司客观情况的合规管理组织体系和基本制度，明确合规管理职责和工作机制，落实合规责任评价和考核机制；（四）加强与监管部门的沟通，实现公司内部自我约束和外部监管的有效互动。第六条 公司合规管理的基本原则： （一）独立性原则：公司的合规管理体系与公司经营管理体系相互独立，合规管理部门为公司经营管理提供合规工作支持并进行监督，不对具体经营行为进行决策；（二）全面性原则：合规管理体系涵盖各业务、各部门和各岗位，贯穿于决策、执行、监督各环节，并建立健全合规基本管理制度。（三）合理性原则：合规制度建设应当符合国家有关法律法规和监管机构的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境等客观情况相适应，以合理的成本实现合规管理目标。（四）价值最大化原则：合规制度建设要达到科学把握业务进展与合规风险关系的目的，实现公司、员工、客户的和谐...
