招商证券私募基金清算操作指引第一章 总则第一条 为明确私募基金操作流程，促进私募基金操作法律规范化制定本指引。第二条 本指引适用于托管商为招商证券股份有限公司的私募基金产品。第二章 开户及流水查询第三条 基金预备案成功后，将产品经理提供预备案信息、募集户名称（预备案信息需加盖基金业务章）发送国招商证券产品经理朱姣（zhujiao@cmschina.com.cn），开立产品募集及托管账户。第四条 募集户流水查询a、中信银行募集户：通过中信银行现金管理系统-附属账户管理选择产品名称查询募集户流水及余额b 、 其 他 银 行 募 集 户 ： 发 送 需 求 邮 件 至yywbta@cmschina.com.cn。第三章 产品成立第五条 将产品成立名单录入招商证券管理人平台，冷静期过后，通知托管部做产品成立划款。a、产品募集户为其他银行：导入数据流程及数据模板如下：销售管理-认/申购订单b、产品募集户为中信银行：导入数据流程及数据模板如下：销售管理-简易认/申购订单第六条 新成立产品需接收资金到账通知函，并转发合规部门进行产品备案。第四章 托管户余额及交易明细查询第七条 招商证券托管部每日发送托管户账户余额及变动明细，账户余额变动需更新基金账户变动明细表。第五章 子母基金投资第八条 T 日于管理人平台导入认/申购数据，流程、模板如下：第九条 T+1 日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金托管-母基金托管”的划款指令，发至 tgb@cmschina.com.cn；第十条 T+1 日认购确认后，资金划至母基金托管户，母基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。第六章 母基金投资标的基金第十一条 T 日于管理人平台导入认/申购数据，流程、模板如下：第十二条 T+1 日根据产品经理提供的划款确认书，出具“子基金托管-母基金托管”的划款指令，发至 tgb@cmschina.com.cn；第十三条 T+1 日认购确认后，资金划至标的基金托管户，标的基金第一次成立需接收资金到账通知书，转合规部门备案。第七章 标的基金证券、期货转账第十四条 标的基金开立期货及证券账户（相关资料需盖章）招商证券上海江苏路营业部 对接人：庄黎潮第十五条 标的基金证券、期货转账，根据产品经理提供的划款确认书，发送相应划款指令至 tgb@cmschina.com.cn第八章 基金赎回第十六条 赎回当天如不是基金产品开放日，需设立临时赎回开放日，流程为：管理人平台-产品运营-临时开放日设置a、T 日根据产品经理提供的赎回份额划...
