上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指南202505

资产管理计划份额转让业务指南2025年 5 月目目 录录 1 概要41.1前言41 。2 业务范围41 。3 业务模式41.4参加者42 网上业务办理概述52.1网上业务办理功能52 。2 网上业务办理权限申请52.2.1申请路径52 。2 。2 权限开通52.3网上业务办理路径52.4特别说明52.4。1 业务办理的主备方式52.4。2 上传文件的格式要求63 产品转让申请63.1业务描述63 。1.1产品转让申请63.1.2产品转让申请的审核73.1。3 证券代码分配73.1。4 签署服务协议73.2网上业务办理描述83 。2.1产品转让网上申请流程83.2。2 路径93.2。3 网上业务办理状态94 用户注册94 。1 业务描述94 。1 。1 用户注册申请94 。1.2用户账号104.1。3 用户注册申请审核104 。2 网上业务办理描述114 。2 。1 用户注册网上申请流程114 。2.2路径114 。2.3网上业务办理状态115 份额转让125 。1 业务描述125.1。1 委托有效性的前端检查125.1。2 委托申报125 。1.3转让交易确认125.1.4履约反馈135.2网上业务办理描述145.2.1份额转让网上申请流程145.2.2路径155 。2.3网上业务办理状态156 信息披露156.1业务规则、相关法规、可转让产品信息156 。2 成交信息157 联系方式168 附件168.1附件1: 资产管理计划份额转让业务流程图178.2附件2 ：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表( 机构）188 。3 附件3 ：资产管理计划份额转让业务用户注册申请授权委托书208.4附件4 ：资产管理计划份额转让业务合格投资者申请表（个人）218.5附件5: 资产管理计划份额转让委托申报单( 自建TA适用）238 。6 附件6 ：资产管理计划份额转让委托申报单( 中登TA适用）258 。7 附件7 ：资产管理计划份额转让交易确认单（自建TA适用）278 。8 附件8 ：资产管理计划份额转让交易确认单( 中登TA适用）288.9附件9 ：用户EKEY 及权限申请表301概 要1.1前 言为方便合格投资者参加上海证券交易所（以下简称“本所") 资产管理计划份额转让业务，根据中国证监会《证券公司集合资产管理业务实施细则》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，以及本所《上海证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》，编写本指南。1.2业 务 范 围目前，本所为证券公司集合资产管理计划（以下简称“券商集合计划”) 份额、基金管理公司特定客户资产管理计划（以下简称“基金专户”）份额和本所认可的其他资产管理计划份额提供转让服务.1.3业 务 模 式同时支持...