2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案单选题（共30题）1、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。A.《基金经理注册登记规则》B.《证券投资基金管理公司管理办法》C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》【答案】B2、基金管理人应履行的职责不包括（）。A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】A3、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（）元。A.58949.1B.58930C.58920D.58939.1【答案】D4、某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。A.29469.55B.28389.45C.13985.33D.26934.54【答案】A5、基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。A.5B.15C.10D.20【答案】C6、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（）起不得少于10年。A.基金备案成立之日B.基金管理人成立之日C.基金清算终止之日D.投资者购买基金之日【答案】C7、基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000万B.100万C.3000万D.300万【答案】C8、（2017年真题）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】B9、能够进行套利交易的基金是（）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF【答案】D10、基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A.健全性原则和有效性原则B.适当控制原则C.相互制约原则D.成本效益原则【答案】B11、对于基金客户的档案数据，应当（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐月备份并异地妥善存放C.逐日备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】C12、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】B13、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15【答案】B14、第一只ETF是在（）推出的。A.美国B.英国C.加拿大D.俄罗斯【答案】C15、关于原则性要求，下来说法错误的是。（）A.募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产B.取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，不能在同—私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构C.监督机构应当成为中国基金业协会的会员D.私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产【答案】B16、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题【答案】D17、基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（）。A.所在营业网点B.从业资质证明C.从业年限D.从业资质证明编号【答案】C18、ETF属于（）。A.避险策略基金B.主动型基金C.基金中的基金D.指数基金【答案】D19、(2017年)投资者一般可以通过（）方式认购ETF份额。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ...
