杭州2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题汇编（共165题）1、根据中国证监会颁布的，并于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募证券投资基金的类别不包括()。（单选题）A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.封闭式基金试题答案：D2、关于基金投资交易，以下表述错误的是（）。（单选题）A.应建立交易监测系统，预警系统和交易反馈系统B.实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令C.投资指令经审核确认合法合规与完整后方可以执行D.应建立科学的交易绩效评价体系试题答案：B3、关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力（单选题）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ试题答案：A4、一般情况下，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。（单选题）A.5％B.10％C.15％D.20％试题答案：B5、下列关于基金监管原则的说法中，正确的是()。（单选题）A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预试题答案：A6、某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于()类信息披露禁止行为。（单选题）A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人试题答案：B7、关于地方证监局的职责，下列说法错误的是()。（单选题）A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案试题答案：D8、基金份额登记确认是()的职责之一。（单选题）A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司试题答案：B9、关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是()。（单选题）A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果试题答案：C10、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。（单选题）A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则试题答案：B11、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的优势，下列表述错误的是()。（单选题）A.管理费用更低，交易成本更低B.无套利机会，相对更加公平C.跟踪某一标的市场指数，复制效果好D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖试题答案：B12、关于督察长的工作，下列描述错误的是()。（单选题）A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况试题答案：C13、当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。（单选题）A.收益法估值B.成本估值C.市值法估值D.公允价值估值试题答案：D14、如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是()。（单选题）A.当QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明试题答案：A15、下列不属于中国证监会基金监管职责的是(...
