全国证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1．我国股指期货开始上市交易的时间是（）。A．2009年10月30日B.2010年3月31日C．2010年5月1日D．2010年4月16日2．证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A．公开B．公平来源：考试大C．公正D．安全3．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A．实际股票价格B．上证180指数C．投资组合总市值D．实际的股价指数4．期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。A．分散性B．标准化C．非标准化D．非集中性5．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A．A股B．B股C．国债D．权证6．（）是证券交易所的决策机构。A．董事会B．会员大会C．专门委员会D．理事会7．委托指令根据（）划分，有买进委托和卖出委托。A．委托订单的数量B．买卖证券的方向C．委托价格限制D．委托时效限制8．开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A．证券账户B．储蓄账户C．结算账户D．基金账户9．按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。A．交易金额B．投资者种类考试大论坛C．账户用途D．交易场所10．上海证券账户当日开立，（）生效。A．当日B．第三个工作日C．次一交易日D．第二天11．（）是填写委托单的第一要点。A．证券账户号码B．买卖数量C．买卖证券的名称D．买卖方向12．债券质押式回购的计价单位是（）。A每百元资金到期年收益B．每百元面值债券的到期购回价格C．每百元面值债券的到期购回现值D．每百元资金到期报酬率13．上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。A.A股B．B股C．国债及债券回购D．基金14．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。A.1B.3C.5D．1015．在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。A．20%B.50%C．70%D．80%16．交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。A可用余额B.资产市值C．可交易余额D．可保留余额17．在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A．虚拟匹配量B．虚拟未匹配量C．匹配量D．未匹配量18．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。A．25%B．15%C．10%D．5%19．以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。A．承担交易中的价格风险B.与客户是委托代理关系C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人20．目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A．证券公司B.商业银行C．政策性银行D．中央银行21．下列不属于委托人权利的是（）。A．自由选择经纪商B．对证券交易过程的知情权C．自由买卖、赠与或质押自己名下的证券D．随时变更或撤销委托22．证券经纪业务营销的关键环节是（）。A．客户促成B．客户关系建立C．目标市场选择来源：www.examda.comD．营销渠道选择23．细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A．可度量性B.可接近性C.有价值D．差异性24．（）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A．客户集中策略B.品种集中策略C．地区集中策略D．时间集中策略25．网上竞价发行方式的缺陷是（）。A．效率低B.广泛的市场性C．股价易被机构大资金操纵D．一、二级市场的联动性26．自（）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。A．2004年1月1日B.2005年1月1日C．2006年6月1日D．2007年6月1日27．对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销...
