辽宁省基金从业资格：大宗商品的投资方式模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金管理公司的__负责向交易部下达投资指令。A.研究部B.投资部C.投资决策委员会D.监察稽核部2、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。A.TB.T+1C.T+2D.T+33、关于ETF的交易规则，正确的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.上市首日无涨跌幅限制C•申报价格最小变动单位为0.01元D.买入申报数量为1000份或其整数值4、基金销售业务信息管理平台主要包括A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露6、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险7、初次购买封闭式基金的价格为__元。A．1B．0.99C．0.999D．1.018、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20%9、国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》10、按__分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质11、ETF具有—的特点。A.保本基金B.指数基金C.主动型基金D.基金中的基金12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A.3B.5C.10D.1213、在我国，证券监管机构是指A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构14、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金15、对个别基金绩效的衡量属于A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量16、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。A.合法性B.公正性C.公平性D.适用性17、下列各项中，已成为基金的重要资金来源的是__。A.企业年金B.退休基金C.教育基金D.公益基金18、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高19、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率20、一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定21、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司22、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则23、__是反映证券市场发展程度的重要指标A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类24、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A.5B.10C.20D.5025、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。A.季...
