有限公司文件编号WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法版号B修改次0制订部门总经办第1页共6页生效日期2018年3月24日修订日期修订版次修订原因及内容2018-03-24B0首次发行编制发行日期审核受控状态批准有限公司文件编号WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法版号B修改次0制订部门总经办第2页共6页生效日期2018年3月24日1有限公司文件编号WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法版号B修改次0制订部门总经办第3页共6页生效日期2018年3月24日2目的：为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。3适用范围：适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。4定义：内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。5职责：4.1管理者代表4.1.1负责内审组长、内审员的任命；4.1.2负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准；4.1.3授权内审组开展内审工作；4.1.4负责对审核结果作出最后的决定；4.1.5负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价；4.2总经办4.2.1负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。4.2.2负责对内审员实施培训、考核及奖励提报工作；4.2.3负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。4.2.4负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。4.3内审组长4.3.1负责制定内审计划和组织内审活动；4.3.2负责内审员审核期间的工作协调；4.3.3有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；4.3.4负责向管理者代表提交审核报告；4.4内审员：负责按分工领域和《体系内部审核检查表》实施内审，完成内审记录；正确判断并填写《内审审核不符合项报告》，跟踪验证纠正措施和预防措施；指导、维持管理体系在本部门的正有限公司文件编号WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法版号B修改次0制订部门总经办第4页共6页生效日期2018年3月24日常运行。4.5其他相关部门：4.5.1按要求提名内审员，并支持内审员的工作；4.5.2授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责；4.5.3积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。6流程图：无7程序：6.1内审员应具备的条件6.1.1具有高中及以上学历，有良好的学习能力；6.1.2具有一定的组织管理和综合评价能力；6.1.3需接受内审员培训及通过资质考核；6.1.4对本部门作业流程清晰掌握；6.1.5公正、客观，善于观察，做事有条理性，有良好的沟通能力，责任心及独立性好。6.2内审员的素质与能力6.2.1内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等）；在出现严重问题时能做出有效的反应。6.2.2内审员培训A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于2课时培训和1次考试；B)优先获得外部培训资格，包括体系管理审核标准的培训；C)优先获得公司管理体系的文件。6.3内审激励6.3.1总经办对每次参与内部审核的内审员和部门主管进行考核，考核依据为《内审检查表》，对表现优秀的内审员，和有效改善的被审核部门主管，提报公司奖励。具体为：A）优秀审核奖：对积极参加培训，并有效参与总经办组织的内审实施工作的内审员，予以50-120元/人的奖励；B）优秀改善奖：对被开具不符合项的部门主管，能够按照体系要求，积极组织部门分析问题、提有限公司文件编号WI-ZJ-002内审员激励考核管理办法版号B修改次0制订部门总经办第5页共6页生效日期2018年3月24日报改善措施及改善证据，并验证切实有效的，由总经办提报，予以80-150...
