C09081 《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案VIP免费

一、单项选择题1.证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.融资融券业务D.证券资产管理业务您的答案：C题目分数：5此题得分：5.02.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。A.监事长B.董事长C.独立董事D.董事会秘书您的答案：D题目分数：5此题得分：5.03.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A.监事长B.董事长C.合规负责人D.董事会秘书您的答案：C题目分数：5此题得分：5.04.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。A.商业银行B.其他证券公司C.证券金融公司D.银行间市场拆借您的答案：C题目分数：5此题得分：5.05.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），用于弥补经营亏损。A.留存收益B.法定公积金C.资本公积金D.一般风险准备金您的答案：D题目分数：5此题得分：5.06.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A.登记结算公司B.指定商业银行C.证券金融公司D.证券公司自有帐户您的答案：B题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题7.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项）A.事前审查B.事中监督C.事后督察D.事后检查您的答案：D,A,B题目分数：5此题得分：5.08.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项）A.财务状况B.内部控制制度C.合规制度D.人力资源状况您的答案：C,A,D,B题目分数：5此题得分：5.09.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。（本题有超过一个的正确选项）A.身份B.财产与收入状况C.证券投资经验D.风险偏好您的答案：A,C,D,B题目分数：5此题得分：5.010.按照《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。（本题有超过一个的正确选项）A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年B.不能清偿到期债务C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形您的答案：B,A,D题目分数：5此题得分：5.011.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营下列（）中的两种以上业务时，其董事会应当设董事会专门委员会，行使公司章程规定的职权。（本题有超过一个的正确选项）A.证券经纪业务B.融资融券业务C.证券资产管理业务D.证券承销与保荐业务您的答案：B,C,A,D题目分数：5此题得分：5.012.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以用（）出资。（本题有超过一个的正确选项）A.货币B.知识产权C.土地使用权D.证券公司经营必需的非货币财产您的答案：A,D题目分数：5此题得分：5.013.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。（本题有超过一个的正确选项）A.财务收支状况B.参股及控股情况C.负债及或有负债情况D.高级管理人员薪酬您的答案：D,A,B,C题目分数：5此题得分：5.0三、判断题14.证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券监督管理委员会制定。（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.015.在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.016.董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.017.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存...