下载后可任意编辑学习证券公司两个监管条例心得与学习调研阶段小结汇编学习证券公司两个监管条例心得《证券公司风险处置条例》、《证券公司监管条例》是证券公司综合治理成果的总结，也是对这些年证券公司的监管和整个资本市场监管经验的总结
通过对两个“条例”的学习，我深深体会到证券公司只有把风险防范、合规经营放在第一位，才能够持续、稳定、健康进展
在两个“条例”出台之前，已经有 30 多家证券公司被实施了撤销、关闭或者是撤销业务许可证等风险处置，也正说明了证券市场在不断法律规范和进步，以客户为中心，保护投资者利益，是监管主基调
应该说条例出台是比较及时的，对于证券公司的进展也具有非常重要的指导意义，也是对《证券法》、《公司法》、《破产法》的具体落实
XX 年证券公司大集中柜台陆续上线；XX 开始证券公司客户的资金逐步通过第三方存管；XX 年开始非法律规范账户清理等，在两个“条例”出台之前，证券公司就已经开始从制度和流程上加以法律规范
特别是非法律规范帐户清理的攻坚战，我是亲身经历，感受最深
比如拖拉机账户、借用他人身份证开户、客户资料不完整等这些问题，中国的投资者根据账户计算已经超过 1 个多亿，实实在在的投资者数量也有五六千万
从去年下半年开始，到今年 4 月底，从总部到营业部，尤其是基层员工，从去年国庆、春节、今年的元旦等很多节假日基本上都没有休息，经过几个月的努力，法律规范账户工作已经基本完成，基本做到了实名制(所谓实名制就是账户的所有者，名称、身份证明、账户编码全部是一致的)
第 1 页 共 3 页下载后可任意编辑目前证券市场竞争日益激烈，各券商都有自己的营销队伍，《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定
条例第 38 条明确讲到，经纪人是受证券公司的委托，他和证券公司之间是一种代理关系
第二，证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供
