第十章 基金监管大纲要求： 了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系
熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；掌握对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理
第一节 基金监管概述 第二节 基金监管机构和自律组织 第三节 基金服务机构监管 第四节 基金运作监管 第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管 第一节 基金监管概述 一、基金监管的含义与作用 证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理
基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金持有人利益均具有重大意义，是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分
监管体系由监管目标、监管原则、监管机构、监管对象、监管内容、监管手段等组成
二、基金监管的目标 基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点
证券监管的目标主要有三个：一是保护投资者；二是保证市场的公平、效率和透明；三是降低系统风险
这三个目标同样适用于基金监管
我国基金监管的目标包括： （一）保护投资者利益 保护投资者利益是基金监管工作的重中之重
投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标
（二）保证市场的公平、效率和透明 （三）降低系统风险 监管者应当要求基金
