下载后可任意编辑 4月 1日资产管理法律证券投资基金销售新规出台王勇︱李弘︱高嵩松律师 3月 15日, 中国证券监督管理委员会( ””下称 证监会 ) 发布了新修订的《证券投资基金销售管理办法( 修订) 》( ”下称 ”销售办法 ) 以及《证券投资基金销售机构经过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》( ””下称 证券投资基金电子商务办法 ) , 在《证券投资基金销售管理办法( 修订) 》( ”下称 ”销售办法 ) 的基础上, 针对公开募集证券投资基金( ””下称 基金 ) 销售予以进一步的法律规范和指引, 拓宽了基金销售渠道, 实现监管权力的下放, 并取消了对基金销售的部分限制性要求。1.基金销售相关事项的监管权力下放 销售办法中规定由证监会行使基金销售相关事项的监管权力, 销售办法及证券投资基金电子商务办法则实现了监管权力的下放, 将主要由证监会派出机构行使监管权力: 1)2)审查基金销售业务资格注册申请; 对基金销售机构及基金销售活动进行动态监管, 包括但不限于: 独立基金销售机构相关事项的变更备案、 报告及动态监管; 基金销售机构合并分立中基金销售业务资格的处理; 3)针对基金销售机构经过第三方电子商务平台开展基金销售业务实施日常监管和现场检查。需要注意的是, 如基金销售机构经过第三方电子商务平台开展基金销售业务, 则基金销售机构和第三方电子商务平台均需向证监会办理备案, 而日常的监管权力则由证监会及其派出机构共同行使。2.基金销售业务资格由审批制变更为注册制, 增加有资质从业人员数量的要求 销售办法下, 拟开展基金销售业务的机构需向证监会申请基金销售业务资格, 由证监会根据相关准入条件进行审批。 销售办法则将基金销售资格申请审批制变更为注册制, 在符合准入条件的前提下, 拟开展基金销售业务的机构能够直接向其工商注册登记所在地的证监会派出机构进行注册并取得基金销售业务资格。与基金销售业务资格注册制相适应, 销售办法进一步明确了各类型机构基金销售业务资汉坤律师事务所 北京 上海 深圳.com下载后可任意编辑 格注册准入条件, 在 销售办法规定的各项条件的基础上增加了对各类型基金销售机构中取得基金从业资格人员的数量要求: 1)2)3)国有商业银行、 股份制商业银行、 邮政储蓄银行、 证券公司以及保险机构不少于 30人; 城市商业银行、 农村商业银行、 在华外资法人银行以及期货公司不少于 20人; 保险经纪机构和保险代理...
