下半年北京基金从业资格基金监管考试试卷

下载后可任意编辑下半年北京基金从业资格基金监管考试试卷下载后可任意编辑 下半年北京基金从业资格：基金监管考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__法律规范。A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 2、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、法律规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售3、____是 QDII 基金的会计核算和资产估值的责任主体。A：基金注册登记结构B：基金管理公司C：基金托管人D：监管机构 4、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。A．不得超过 30 日B．不得少于 30 日，并不得超过 60 日C．不得少于 60 日，并不得超过 90 日D．不得少于 90 日5、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付 6、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10% 7、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则下载后可任意编辑C：有效性原则D：适时性原则 8、当前，对同类基金进行评价，常见的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A．3 B．5 C．6 D．10 9、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是__。A．风格稳健的B．任职稳定、不常常变动公司的C．在各种不同市场环境中都有较出众表现的D．任职期较长的(一般不低于 3 年) 10、下列关于基金税收的说法，正确的是__。A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票根据 0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税11、下列...