内控规范制度汇编

下载后可任意编辑内控法律规范制度汇编12024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑内控法律规范体系法规汇编企业内部控制基本法律规范.....................................2企业内部控制应用指引........................................12企业内部控制应用指引第 1 号——组织架构.....................13企业内部控制应用指引第 2 号——进展战略.....................16企业内部控制应用指引第 3 号——人力资源.....................18企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任.....................21企业内部控制应用指引第 5 号——企业文化.....................25企业内部控制应用指引第 6 号——资金活动.....................27企业内部控制应用指引第 7 号——采购业务.....................32企业内部控制应用指引第 8 号——资产管理.....................36企业内部控制应用指引第 9 号——销售业务.....................40企业内部控制应用指引第 10 号——讨论与开发..................43企业内部控制应用指引第 11 号——工程项目....................46企业内部控制应用指引第 12 号——担保业务....................52企业内部控制应用指引第 13 号——业务外包....................55企业内部控制应用指引第 14 号——财务报告....................58企业内部控制应用指引第 15 号——全面预算....................61企业内部控制应用指引第 16 号——合同管理....................64企业内部控制应用指引第 17 号——内部信息传递................6722024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑企业内部控制应用指引第 18 号——信息系统....................69企业内部控制评价指引........................................72企业内部控制审计指引........................................77 32024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑关于印发<企业内部控制基本法律规范>的通知财会[ ]7 号 为了加强和法律规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,促进企业可持续进展,维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益,根据国家有关法律法规,财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定了<企业内部控制基本法律规范>,现予印发,自 7 月 1 日起在上市公司范围内施行,鼓舞非上市的大中型企业执行。执行本法律规范的上市公司,应当对本公司内部控制的有效性进行自我评价,...