2015 年下半年广东省基金从业资格：最优资本结构考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、基金托管人是（）权益的代表。A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司2、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。A．2B．3C．4D．53、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场4、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有为资本决定价格的功能B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场是投资者套期保值的场所D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能5、对于持续持有期少于 30 日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。A．0.25%B．0.5%C．0.75%D．1.5%6、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。A．1B．2C．3D．47、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易8、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制9、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据10、基金投资面临的外部风险包括__。A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉12、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为（）。A．0.25% B．0.33% C．0.75% D．1....
