2017 年上半年安徽省基金从业资格：投资者教育活动的内容和形式模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2B．3C．4D．52、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．253、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C 百分之五十4、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用5、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件6、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A．有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B．主要出资人是依法设立的持续经营 2 个以上完整会计年度的法人C．注册资本不低于 2000 万元人民币D．财务状况良好，运作规范稳定，最近3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚7、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险8、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000 万B：5000 万C：1 亿D：2 亿9、__是基金利润的最主要来源。A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益10、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则11、国外基金直销渠道的特点不包括__。A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强B．客户可得到多样化的客户服务C．易于建立双...
