2017 年上半年广东省基金从业资格：最优资本结构模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税2、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。A．ETF 可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF 份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购3、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A．季度对账单B．基金账户卡C．基金通讯D．理财月刊4、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益5、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%6、基金市场营销计划的主要内容不包括__。A．目标市场和可能存在的问题B．人力资源和企业文化C．计划实施概要、市场营销现状D．市场威胁和市场机会7、证券投资基金在我国香港被称为__。A．共同基金B．单位信托基金C．集合投资基金D．证券投资信托基金8、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易9、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格10、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。A．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B．建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C．建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D．建立健全内部授权控制体系，加强对分支机构的管理11、境内居民个人可以用__从事 B 股交易。A．现汇存款B．外币现钞存款C...
