2017 年陕西省基金从业资格：衍生工具的基本特点试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。A．注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C．持续从事证券投资咨询业务 5 个以上完整会计年度D．最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为2、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同3、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率 1.5%，假设申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.954、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等5、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、基金托管人内部控制的内容包括__。A．资产保管B．投资监督C．会计核算和估值D．技术系统7、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券8、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类9、场外申购赎回 ETF 采用____的方式。A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回10、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____A：注册资本不低于 5 亿元人民币B：持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D...
