- 1 - ****股份有限公司 IPO 项目尽职调查清单 ****证 券****总部****项目组 - 2 - 尽职调查工作说明 一、本尽职调查清单根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1 号——招股说明书》等文件要求，并结合贵公司实际情况编写。 二、本尽职调查清单包涵内容繁多，部分内容需要建立或进一步完善，我公司将利用辅导工作期间与贵公司共同完成相关工作；根据需要，**证券项目组会提供进一步的尽职调查清单。 三、除本调查清单内容之外，还将涉及贵公司的业务发展规划、管理层讨论分析、风险评估等内容，**证券项目组将通过访谈、讨论会等方式不断深入完善。 四、我公司将遵守执业操守，对本尽职调查相关内容严格保密，并协助贵公司做好文件归档工作。 五、本清单所列文件可用复印件形式提供，但请确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。 六、本清单所列文件可提供电 子 文档的，请准备 文件同时 及时 提供电 子 文档。 七 、本文件清单所列文件若 不适 用于 公司的，请在 相应 条 款 后 说明。 八 、本清单所列示 “ 公司” 包括 “ 发行人” 和 “ 发行人全 部子 公司及分公司” 。 九 、为 避 免 工作的反 复，请务必 确保所提供的文件真 实、准确、完整 ；并建议 一式四份 ，公司指 定 专 门 部门 或人员 自 行留 底 一份 。 十 、注 意 对所提供的资 料 、信息保密，对所提供材 料 的真 实性 、准确性 、完整 性 及资 料 提供的及时 性 ，由 贵公司负 责 。 - 3 - 第一章 **基本情况调查 1 -1 改制与设立情况 1 -1 -1 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1 -1 -2 上级主管部门同意改制的批复文件 1 -1 -3 **的改制重组方案，包括业务、资产、债务、人员等的重组安排 1 -1 -4 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1 -1 -5 国企改制的相关人员安置方案的职代会审议文件 1 -1 -6 国有资产评估的核准或备案文件、国有股权管理文件 1 -1 -7 **设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1 -1 -8 发起人协议、创立大会文件 1 -1 -9 **设立时的公司章程 1 -1 -1 0 改制前原企业资产和业务构成情况的说明 1 -1 -1 1 **成立时拥有的主要资产和业务情况的说明 1 -1 -1 2 **成立后主要发起人拥...
