1 江苏省 2015年基金从业资格:权益类风险和收益试题 本卷共分为 1 大题 5 0 小题,作答时间为 1 8 0 分钟,总分 1 0 0 分,6 0 分及格。 一、单项选择题(共 50题,每题 2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。 A.市场准入监管 B.日常持续监管 C.现场检查 D.非现场检查 2.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 3.根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A.法律形式 B.运作方式 C.投资目标 D.投资对象 4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 5. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。 A.银行理财产品 B.银行储蓄存款 C.基金 D.券商集合计划 6. 基金宣传推介材料可以__。 A.违规承诺收益或者承担损失 B.夸大或者片面宣传基金 C.登载基金的过往业绩 D.登载单位或者个人的推荐性文字 7. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A.基金产品的未来收益 B.新产品、新服务 C.销售机构的营销和服务 D.基金产品的外在表现形式 8. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。 A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露 2 B.开放日的收益公告,应在当日进行披露 C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7 日年化收益率及月度平均收益率 D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率 9. 我国目前只能由__担任基金管理人。 A.商业银行 B.基金管理公司 C.基金注册登记机构 D.证券公司 10. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有__。 A.期权交易 B.回购交易 C.现券买卖 D.信用交...