XXXX 基金管理有限公司风险控制制度（仅供参考）第一章总则第一条根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度，为加强公司风险管理水平,保护基金份额持有人的合法权益，确保公司规范经营、稳健发展,有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生,特制订本制度。第二章风险控制的目标和原则第二条公司风险控制目标：（一）不断提高全体员工风险控制的意识,促进公司风控文化的形成；（二）不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力实现基金持有人利益最大化；（三）建立行之有效的风险控制机制和制度，保障公司发展战略和经营目标得以实现；（四）维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益，保证基金财产及公司财产的安全完整；（五）维护公司信誉，保持公司的良好形象。第三条公司的风险控制遵循以下原则：（一）全面性原则:内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（二）持续性原则:各业务部门应对风险实施持续控制,对业务中的风险进行持续的识别、评估,及时采取相应的控制措施；（三）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险,公司各项决策都要以防范风险、审慎经营为出发点；（四）独立性原则：公司设风险管理委员会、风险控制委员会、督察长和监察稽核部门等一套独立的风险控制体系，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行评价、监督、检查；（五）相互制约原则：公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制，通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生；（六）适时性原则:应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（七）防火墙原则：公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离，投资决策、交易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要业务岗位应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应执行严格的批准程序和监督措施;（八）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。第三章风险控制体系第四条风险控制组织体系公司应根据股...
