人力资源政策1. 存在聘用、培训、晋升和酬劳等政策和流程是存在的。 例如，考虑是否： o存在相关的人力资源政策和制度可以聘用或进展有能力和可信任的人员支持有效的内部控制系统。o有适合各层次职员的培训.o假如没有书面的政策存在，管理层在招聘过程中会详细解释对所要招聘人员的要求.人力资源政策和制度以及人力资源工作可概括为以下内容：1.1 公司和部门组织架构的设立1。2 公司员工定岗定编工作：公司是否有有关员工的职位描述或者工作说明之类的文档?是否每个员工都有编制?编制的方法是怎样的? 岗位描述的变更，如何确定及时准确？中高级管理人员的岗位描述是否适当的精确的定义了关键管理人员的职责？1.3 招聘及甄选人才程序公司是否具备招聘及甄选人才的程序和制度？整体招聘计划（例如年度）及其相关制度：招聘是否有年度计划？或者招聘是随时根据部门填具的人员申请表进行？假如是这样，人力资源部有没有充裕的时间招聘到满足空缺职位需要的员工？招聘信息发布策略及制度，是否所有的招聘都是通过人力资源部统一进行？有没有各个部门自行招聘的情形？公司如何控制这一点的？有没有招收能力不佳的人员的可能性？招聘信息的发布是通过员工推举、报纸广告、校园招聘、互联网、职业介绍机构进行的吗?对此公司有怎样的规定？操作程序如何进行？对此的操作是否有有关文档支持？招聘流程中一般包括笔试、面试等,这些面试是否足够?公司对于面试是否有统一的评分表或者审核表？针对高层管理人员，在招聘时应考虑职责相匹配的知识和经验是否足够？人力资源部对应聘者背景调查程序,是否有有关书面文档或者程序文件支持？如何进行的? 录用及签约程序:在确定员工录用后,是否发出法律规范的录用通知?这些录用通知是否全公司统一的?是否每个员工都签订劳工合同？1.4 员工培训和进展计划有关培训的制度或程序?是否有全年培训计划？培训需求是否向各个部门征求？通过何种形式征求？何种形式回复？现有培训主要包括哪些？（例如:包括入职培训，专业知识及技术培训，团队精神及管理培训？）有相关制度规定培训类别和内容吗?提供一套某次培训所涉及的文档样本（从需求申请，到进行培训,培训通知，到培训记录，和培训反馈等）1。5 部门及员工绩效评估体系部门绩效评估o部门绩效评估指标是如何确定的？（例如各个部门自行确定,管理层批准,人力资源部备案？人力资源部在部门绩效评估中起到怎样的作用?）；...
