提单的性质与提单权利 一、引言 海运提单在国际贸易、运输、支付等诸多环节扮演着重要的角色，再加上有关提单立法的系统性之不足，从而使围绕提单的纠纷大量产生，进而导致理论与实务部门对这些纠纷问题的认识产生诸多分歧，其主要者如：未凭正本提单放货的责任属性、因果关系、损害赔偿范围等问题；预借、倒签提单的责任属性、因果关系、损害赔偿范围、法律适用等问题；提单中的管辖权条款、仲裁条款及法律适用条款的效力问题；同一提单中的首要条款、法律选择条款、地区条款的法律意义及其效力问题；提单纠纷中的诉权问题等等。这些问题及其分歧的存在，既说明了我国有关提单的理论讨论与司法实践的繁荣与进步，也为理论和实务部门进一步讨论、解决这些问题提出了进一步的要求。准此，笔者拟就上述这些有关提单的焦点问题逐一谈点粗浅看法。惟在谈这些具体问题之前，首应索本探源，对提单的性质与提单权利有一个准确的把握与界定。 在我国，关于海运提单的讨论，原来多限于海商法学界、海事司法界及其他海事实务界，且其大都围绕提单的三种功能或四种功能①来界定、说明提单的性质与功能。惟近年来一些民商法、国际经济法等学人亦开始加入了对提单的讨论，且其引入了从民商证券的角度比较讨论提单的性质与功能等方法，拓宽了讨论领域，开阔了视野，并出版了有关提单讨论的专着②，将我国的提单讨论推动了一大步。笔者此前亦于 1995 年发表了一篇《论提单的法律性质》的短文③，亦是侧重从票据性质的角度对提单的性质进行了探讨。惟其内容现在看来是颇显粗浅的，有许多认识需要进一步深化，特别是未能对提单权利进行系统探讨，只是其所选择的比较的方法尚是可取的。有鉴于此，本文仍采比较的方法，侧重从证券的角度，谈如下三方面的问题：、提单的性质；、提单权利关系；、提单权利的产生、转让与消灭。 二、提单的性质 已往人们多是从提单的功能角度对其下定义的；提单功能当然也能揭示提单的性质，惟将提单最终界定为一种“单证”，显得过于宽泛。有鉴于此，为准确揭示提单的性质，我们试图将提单定义提单，是海运承运人签发的用以证明海运货物的收受或装船，并据以在目的港向正当的提单持有人交付货物的兼具债权效力与物权效力的不完全有价证券即物品证券。该定义揭示的提单的基本法律属性 提单是不完全有价证券即物品证券 自德国学者创用“有价证券”的概念以来，有价证券制度包括其内涵与外延一直在不断进展变化之中①。现在人们一...
