目 录调查问卷 1—组织架构1调查问卷 2—进展战略2调查问卷 3—人力资源3调查问卷 4—社会责任4调查问卷 5—企业文化5调查问卷 6—资金活动6调查问卷 7—采购8调查问卷 8—资产管理11调查问卷 9—销售业务17调查问卷 10—讨论与开发20调查问卷 11—工程项目23调查问卷 12—担保业务28调查问卷 13—业务外包31调查问卷 14—全面预算33调查问卷 15—合同管理37调查问卷 16—财务管理39调查问卷 17—内部信息传递51调查问卷 18—信息系统52调查问卷 1—组织架构调查部门主要业务活动调查事项答复相关政策、程序及控制活动制度或文档名称备注是否治理结构是否建立了法律规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限？是否由董事会负责内部控制的建立健全和有效实施？是否成立专门机构或者指定适当的机构具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作？是否在董事会下设立审计委员会？审计委员会是否负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等？审计委员会负责人在选聘时是否重点考察其独立性和专业胜任能力？机构设置及权责分配是否明确了部门职责？是否有成文的部门职责及岗位职责？是否建立了重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务等的集体决策或者联签制度？是否编制内部管理手册（如组织结构图、业务流程图、岗（职）位说明书和权限指引）？对授权交易及系统改善的控制是否有适当的记录,对数据处理的控制是否有适当记录？是否建立了投资管理制度？对子公司的进展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内部控制体系建设等是否进行关注？是否定期对组织架构设计与运行的效率和效果进行全面评估？评估的时间间隔？组织架构的调整是否征询管理层和员工的意见？治理层的参加程度治理层是否建立了董事会内部的监督机制？董事会成员是否保持相对稳定？审计委员会是否独立于管理层？管理层的理念和经营风格管理层权利是否集中于一人或少数几人？管理层应对非常常出现的经营风险时是否稳健？管理层的经营理念是否激进？管理层是否适当关注信息技术的控制（如网上阅批）？是否对业务分支机构进行有效控制？管理层是否重视财务报告？对重大的内部控制和会计事项，管理层是否征询外部机构的意见（如注册会计师）？内部审计审计委员会及成员是否具备应有的独立性？内部审计机构是...
