20111年证券交易第1章讲义及课后练习VIP专享VIP免费

2010 年证券业从业考试辅导 证券交易 第一章 证券交易概述 本章主要考点 1.掌握证券交易的定义、特征和原则； 2.熟悉证券交易的种类； 3.熟悉证券交易的方式； 4.熟悉证券投资者的种类； 5.掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 6.熟悉证券交易场所的含义； 7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能； 8.熟悉证券交易机制的种类、目标； 9.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 10.熟悉证券交易所会员的日常管理； 11.熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定； 12.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 一、证券交易的概念及原则 （一）证券交易的概念及其特征（掌握） 1.证券交易的概念 ▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 ▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 ▲证券交易与证券发行的关系： 一方面，证券发为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 ▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例 1】证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A.发行人 B.持有人 C.管理者 D.承销者 [答疑编号 1153010101]『正确答案』B 【例 2】下面的（ ）不属于证券交易特征。 A.收益性 B.流动性 C.安全性 D.风险性 [答疑编号 1153010102]『正确答案』C （二）我国证券交易市场发展历程 第 1 页2010 年证券业从业考试辅导 证券交易 我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。2.1986 年 8 月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986 年 9 月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988 年 4 月起，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990 年 12 月 19 日，上海证券交易所正式开业。6.1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。7.1992 年初，人民币特种股票（B 股）在上海证券交易所上市。8.1999 年 7 月 1 日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004 年 5 月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005 年 4 月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券...