2011 年证券业从业考试辅导 证券交易 第四章 证券经纪业务本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点； 2.掌握证券经纪关系的确立过程； 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容； 4.掌握开立交易结算资金账户的要求； 5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容； 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务； 7.熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求； 8.熟悉经纪业务主要环节的操作规范； 9.熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容； 10.熟悉经纪业务中的禁止行为； 11.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务； 12.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求； 13.熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求； 14.熟悉证券经纪业务的风险种类； 15 熟悉经纪业务的风险防范措施； 16.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 第一节 证券经纪业务概述（为原来第二章第一、二节） 一、证券经纪业务的含义（熟悉） ▲证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ▲在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 ▲证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国，证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。 ▲在证券经纪业务中包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。 ▽证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。 ▽证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。 我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。 ▲证券经纪商的作用： （1）充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。 （2）提供信息服务。 证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。 【例 1】（判断题）证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。（ ） [答疑编号 1153040101] 『正确答案』错。应该是：委托代理关系。 第 1 页2011 年证券业从业考试辅导 证券交易 【例 2】在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（ ）。 A.收取佣金 B.赚取差价 C.收取的咨询费用 D.证券发行费用 [答疑编号 1153040102] 『正确答案』A...
