2011 年证券业从业考试辅导 证券交易 第二章 证券交易程序本章主要考点 1
熟悉证券交易的基本程序； 2
掌握证券账户的种类； 3
掌握开立证券账户的基本原则和要求； 4
熟悉证券托管和证券存管的概念； 5
掌握我国证券托管制度的内容；（了解） 6
掌握委托指令的内容； 7
熟悉证券委托的形式； 8
掌握委托受理的手续和过程； 9
掌握委托执行的申报原则和申报方式； 10
熟悉委托指令撤销的条件和程序； 11
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式； 12
熟悉证券买卖中交易费用的种类； 13
掌握各类交易费用的含义和收费标准； 14
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序
第一节 证券交易程序概述（原第一章第二节内容）（熟悉） 在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤
一、开户 开户：证券账户和资金账户 证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况
资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
例如，某投资者买入甲股票 1000 股，包括股票价格和交易税费的总费用为 10000 元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票 1000 股，资金账户上就会减少 10000 元
【例题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（ ）
相应的变动情况 [答疑编号 1153020101] 『正确答案』ABD 二、委托 投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”
委托指令有多种形式
▲根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托
▲根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托
▲根据委托价格限制，有市价委托和限价委托
▲根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托
证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投
