稽核审计部内部机构设置和工作职责根据《国泰君安证券股份有限公司稽核审计基本制度》中“公司稽核审计工作实行集中统一的管理原则”和“分支机构不设稽核审计部,公司视工作需要向有关分公司派驻稽核审计部的办事机构”的规定,公司在上海设立稽核审计部本部,在深圳和北京设立办事机构。稽核审计部负责整个公司的稽核审计工作,部内下设十个职能业务室,其中综合一室和业务一至四室在上海,综合二室和业务五至七室在深圳,业务八室在北京。各室工作职责根据公司稽核审计工作总体要求分解如下:一、综合一室综合一室是稽核审计部内进行综合管理的处室,它为部门业务工作优质高效地开展提供后勤支持和服务,并协助领导维持部门工作的正常运作。其职责是:1、完成日常行政工作。主要内容包括:公司、部门文档的收发、登录、传阅、处理和催要;办公用品和员工物品的领用、保管、购置和分发;员工考勤;费用管理;办公设施和环境的安全、整洁;2、根据部门要求对审计项目进行综合管理3、根据公司和部门要求,及时妥善做好信访投诉的接待和处理工作;4、负责部门文书档案和审计档案的立卷、归档和管理;5、维持部门管理信息系统的运作;6、起草或协助起草部门请示、通知、报告等文件;7、协助部门领导做好部门与其他部门之间、本部与驻外机构之间、室与室之间的沟通与联络;8、完成部门领导交办的其他任务。二、综合二室综合二室是部门驻深机构的综合处室,除协助综合一室做好驻深机构的日常行政管理工作外,还担负起部门的业务研究和培训工作。其职责是:1部门驻深机构综合事务的管理工作;2参与部门文档及其他管理的标准化、规范化工作;3负责部门研究工作的计划、指导、协调和考核;4负责“内部论坛”的编辑组织,开辟业务交流窗口;5确立具有前瞻性实用性的研究课题,进行专题研究,开展专家专题讲座及内部专题研讨活动;;6了解部门员工培训需求,拟订培训计划,组织定期集中的培训活动;7完成部门领导交办的其他任务。三、业务一室业务一室即审理室,是部门的稽核审计业务质量保障体系中的重要环节。其职责是:1负责修定稽核审计技术标准、规范和质量管理办法;2检查和评价稽核审计活动的规范性,实施稽核审计质量管理和控制;3承担稽核审计项目的独立审理工作,降低审计风险;4完成部门领导交办的其他任务。四、业务二室业务二室即电脑室,是负责部门信息技术开发、应用和维护的职能室。负责实施《稽核审计电子化安全管理办法》和《计划审计部信...