2015 年下半年青海省基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送2、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉3、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。A．上市证券B．公募证券C．非上市证券D．私募证券4、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务6、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。A．每月B．每周C．每三个交易日D．每个交易日7、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序8、证券的__是指证券收益的不确定性。A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性9、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价10、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展11、基金销售机构内部控制的目标是__。A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行...
