2016 年上半年广西基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．TB．T+1C．T+2D．T+32、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则3、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____A：越高B：越低C：不变D：两者无关系4、衡量基金收益率的标准方法是__。A．简单份额净值增长率B．时间加权收益率C．算术平均收益率D．几何平均收益率5、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____A：1%B：2%C：5%D：8%6、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查7、、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。____A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系8、下列职权中，应该由股东会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章9、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A．基金管理人的管理费B．基金托管人的托管费C．销售服务费D．基金合同生效后的信息披露费用10、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况11、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险12、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。A．3B．5C．10D．1213、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明...
