2016 年下半年江西省基金从业资格：资本资产定价模型考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1
基金信息披露的内容不包括__
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露2
下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险3
根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象4
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构5
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__
A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值6
下列机构可以参与证券投资的有__
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金7
目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构8
公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__
A．票面价值B．账面价值1C．清算价值D．内在价值9
基金的分析和评价应遵循的原则包括__
A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则10
在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易11
基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__
A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品12
