内蒙古基金从业资格：衍生工具的定义考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券2.有价证券的特征包括__。A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性3.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金4.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》5. 当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 首先要做的是__。A．了解你的产品 B．了解你的客户C．了解你的价值 D．了解你的服务6. 基金销售机构应__。A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》7. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定8. 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。A．拍卖B．协商C．公开招标D．公开竞价9. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。1A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款10. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高11. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查12. 场外认购 LOF 份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户13. 投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基...
