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天津2017年上半年基金从业资格法律法规:基金销售适用性的实施保障模拟试题

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天津 2017 年上半年基金从业资格法律法规:基金销售适用性的实施保障模拟试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意)1、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A:反映的经济关系不同B:投资主体不同C:所筹集资金的投向不同D:风险水平不同2、债券型基金与股票型基金相比,其波动性__。A.相同B.大小无法确定C.较大D.较小3、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有__。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《证券投资基金销售管理办法》4、基金会计核算的特点包括__。A.会计主体是证券投资基金B.会计分期细化到日C.只对实现利得进行确认D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债5、在 ETF 的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为____A:网上认购和网下认购B:集体认购和个人认购C:公开认购和私人认购D:有偿认购和无偿认购6、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。A.偏好高风险高收益B.追求短期收益C.追求稳定收益D.追求高收益7、下列选项中,属于销售业务流程控制要求的是__。A.重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B.通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位8、股票具有的特征包括__。A.收益性、风险性B.流动性C.参与性D.永久性9、假定某基金的总资产为 65 亿元,总负债为 5 亿元,基金份额总数为 60 亿份,那么该基金份额净值为()元。A.1 B.1.05 C.1.13 D.1.2410、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A.承诺利用基金资产进行利益输送B.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,提供业绩信息的原始出处C.对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务11、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人,并具有基金从业资格。A.3B.5C.10D.1212、基金管理公司内部控制制度由__组成。A.内部控制大纲B.基本管理制度...

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