广西 2015 年上半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、防范基金销售机构的合规风险，应做到__。A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识B．建立健全规章制度，完善内部控制体系C．建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D．加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督2、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。A．基金投资的灵活性B．基金资产的安全性C．基金托管人的独立性D．基金资产的分散性3、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。A．25%B．30%C．45%D．50%4、基金资产承担的费用不包括__。A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费5、基金的费用不包括__。A．管理人报酬B．利息支出C．申购费用D．交易费用6、结合紧密的行动方案。A．行动方案B．组织结构C．决策和奖励制度D．人力资源和企业文化7、2006 年 9 月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》8、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括__。A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．客户9、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性10、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。A．销售服务费B．基金份额持有人大会费用C．基金的赎回费用D．基金的证券交易费用11、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。A．3B．5C．10D．1512、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性13、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。A．误导B．操纵C．欺诈D．投资损失14、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转...
