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私募基金制度建设

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私 募 基 金 制 度 文 件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度 风 险 控 制 管 理 制 度 第 一章 总则 第 一 条 为 保 障 公 司 股 权 投 资 业 务 的 安 全 运 作 和 管 理 , 加 强 公 司 内 部 风 险管 理 , 规 范 投 资 行 为 , 提 高 风 险 防 范 能 力 , 有 效 防 范 和 控 制 投 资 项 目 运 作 风 险 ,根 据 《 证 券 公 司 直 接 投 资 业 务 试 点 指 引 》 等 法 律 法 规 和 公 司 制 度 的 相 关 规 定 ,特 制 定 本 办 法 。 第 二 条 股 权 投 资 业 务 是 指 使 用 自 有 资 金 对 境 内 企 业 进 行 的 股 权 投 资 类 业务 。 第 三 条 风 险 控 制 原 则 公 司 的 风 险 控 制 应 严 格 遵 循 以 下 原 则 : ( 1) 全 面 性 原 则 : 风 险 控 制 制 度 应 覆 盖 股 权 投 资 业 务 的 各 项 工 作 和 各 级 人员 , 并 渗 透 到 决 策 、执行 、监督、反馈等 各 个环节; ( 2) 审慎性 原 则 : 内 部 风 险 控 制 的 核心是 有 效 防 范 各 种风 险 , 公 司 部 门组织的 构成、内 部 管 理 制 度 的 建立要以 防 范 风 险 、审慎经营为 出发点 ; ( 3) 独立性 原 则 : 风 险 控 制 工 作 应 保 持高 度 的 独立性 和 权 威性 , 并 贯彻到业 务 的 各 具体环节; ( 4) 有 效 性 原 则 : 风 险 控 制 制 度 应 当符合国家法 律 法 规 和 监管 部 门的 规 章,具有 高 度 的 权 威性 , 成为 所有 员 工 严 格 遵 守的 行 动指 南;执行 风 险 管 理 制 度 不能 存在任何例外, 任何员 工 不得拥有 超越制 度 或违反规 章的 权 力 ; ( 5) 适时性 原 则 : 应 随着国家法 律 法 规 、政策 制 度 的 变化, 公 司 经营战略、经营方针、风 险 管 理 理 念等 内 部 环境 的 改变, 以 及公 司 业 务 的 发展, 及时对 风险 控 制 制 度 进 行 相 应 修改和 完善; ( 6) 防 火 墙 原 则 : 公 司 与 关 ...

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