基金管理人登记备案流程及提交材料一、私募投资基金管理人登记流程图二、私募基金管理人登记备案信息及所需文献1、基本信息（蓝色字体涉及内容非必填项）1.1 初次登记信息涉及：机构办公地址、邮编、机构网址、重要联系人姓名、重要联系人办公电话、重要联系人移动电话、重要联系人邮箱、重要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。1.2 须上传文献资料：序号应上传文献资料备注1机构所在写字楼图片2机构前台图片3登记承诺函由系统提供模板4实缴出资证明银行回单或验资报告5公司章程/合作协议6营业执照三证合一7管理人认为需要上传的其他材料1.3 机构基本信息涉及：机构全称（中/英文）、机构简称、机构成立时间（下拉选择）、机构性质（下拉选择）、机构组织形式（下拉选择）、机构注册地址（下拉选择）、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型（下拉选择）、业务类型（复选框）、管理人的公司章程/合作协议、营业执照（三证合一）号码及图片、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市（单选按钮）、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文献。2、相关制度资料序号应上传文献资料备注1运营风险控制制度2信息披露制度3机构内部交易记录制度4防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5合格投资者风险揭示制度6合格投资者内部审核流程及相关制度7私募基金宣传推介、募集相关法律规范制度三证合一8公平交易制度私募证券基金管理人9从业人员买卖证券申报制度私募证券基金管理人10其他制度3、管理人诚信信息（单选按钮）？最近三年是否受刑事处罚？被市场禁入？最近三年是否受到证监会的行政处罚？最近三年是否被证监会采纳行政监管措施？最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚？最近三年是否被基金业协会采纳自律措施？最近三年是否被其他自律组织采纳措施？最近三年是否涉及诉讼或仲裁4、管理人财务信息资料涉及：会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩酬劳、营业收入合计、其他收入、职工薪酬、外包服务费用支出、营业支出合计、其他支出、营业利润、净利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度钞票流量表、审计报告、会计师事务所名称/办公地址/邮编及营业执照、会计师事务所联系人姓名/移动电话/电子邮箱。序号应上传文献资料备注1上一年度资产负债表仅合用于成立一...
