第1页共78页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共78页股票简称：*ST大唐股票代码：600198编号：临2007-037大唐电信科技股份有限公司治理自查报告和整改计划本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题1、关于信息披露内部管理：持续及时准确的信息披露是上市公司应尽责任，公司自98年上市以来，一直努力按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务；但在实际工作中，由于公司内部管理的问题，曾出现过信息披露不规范的情况。2007年5月，公司因信息披露问题被上海证券交易所予以公开谴责。第2页共78页第1页共78页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共78页2、关于《公司章程》的修订：对收购出售资产、对外投资、资产抵押、委托理财等重大事项，《公司章程》中未对股东大会给董事会的授权做出细化，只有“授权公司董事会进行不超过公司资产8％的风险投资”的规定；实际工作中尽管公司董事会依据重要性原则，将上述事项中对公司有重大影响的议案提交股东大会审议，但《公司章程》作为公司的“宪法”，应在内容上对此做出明确规定。3、关于董事会专门委员作用的进一步发挥：公司董事会各个专门委员会成立时间较早，制定了各自的工作条例，但在细节的运作上与《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律规章的要求还存在一些差距董事会下属专门委员会的建设还应进一步加强，在现有基础上公司可以为专门委员会履职提供更加充分的信息和工作保障，使得战略与投资决策委员会、审计与监督委员会第3页共78页第2页共78页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共78页薪酬与考核委员会的作用得到更好的发挥。二、公司治理概况公司能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律规章的要求，持续完善公司治理结构。公司治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。三、公司治理存在的问题及原因（一）关于董事会1．股东大会给董事会对外投资的授权未在《公司章程》中做出细化。对收购出售资产、对外投资、资产抵押、委托理财等重大事项，《公司章程》中未对股东大会给董事会的授权做出细化，只有“授权公司董事会进行不超过公司资产8％的风险投资”的规定；实际工作中尽管公司董事会依据重第4页共78页第3页共78页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共78页要性原则，将上述事项中对公司有重大影响的议案提交股东大会审议，但《公司章程》作为公司的“宪法”，应在内容上对此做出明确规定。原因：公司治理中有关制度还存在不完善之处，公司将进一步进行细化，切实做到有章可循。2、公司原独立董事曾出现过连续3次未亲自参会的情况。公司原独立董事肖亚凡因工作繁忙，2004年度连续3次未亲自参加董事会。为了保证独立董事勤勉尽责，原独立董事肖亚凡于2005年6月28日向董事会提出辞职，其辞职申请在2005年8月16日公司2005年第一次临时股东大会补选新的独立董事后生效。公司现任其他独立董事的工作时间安排适当，不存在连续3次未亲自参会的情况。3、董事会各专门委员会的作用尚需进一步发挥。2001年9月20日，经公司第二届董事会第一次会议审议通过，同意董事会设立战略与投资决策委员会、审计与监第5页共78页第4页共78页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共78页督委员会、薪酬与考核委员会，专门委员会就专业性事项进行研究，提出意见及建议，供董事会决策参考。目前上述三个专门委员会成员全部由董事组成，且独立董事担任召集人。公司董事会各个专门委员会成立时间较早，制定了各自的工作条例，但在细节的运作上与《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他相关法律规章的要求还存在一些差距，董事会下属专门委员会的建设还应进一步加强，在现有基础上公司可以为专门委员会履职提供更加充分的信息和工...
