银行法律合规部面试问题VIP专享VIP免费

银行法律合规部面试问题（含答案）一、单选题1、银行业监督管理机构工作人员，应当忠于职守，依法办事，（），不得利用职务便利牟取不正当的利益，不得在金融机构等企业中兼任职务。（A）A：公正廉洁B：徇私舞弊C：滥用职权D：无视法律2、银行业金融机构应当严格遵守（）规则。（C）A：合规经营B：合法经营C：审慎经营D：独立经营3、银行业金融机构的设立，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（）内，对下列申请事项作出批准或者不批准的书面决定，决定不批准的，应当说明理由。（B）A：三个月B：六个月C：九个月D：十个月4、银行业金融机构的变更、终止，国务院银行业监督管理机构应当自收到申请文件之日起（）内，对下列申请事项作出批准或者不批准的书面决定，决定不批准的，应当说明理由。（A）A：三个月B：六个月C：九个月D：十个月5、国务院银行业监督管理机构对中国人民银行提出的检查银行业金融机构的建议，应当自收到建议之日起（）内予以回复。（A）A：三十日B：十二日C：十日D：三日6、银行业自律组织的章程应当报（）备案。（D）A：人民银行B：金融机构C：商业银行D：国务院银行业监督管理机构7、银行业监督管理机构现场检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书；（B）A：四人B：二人C：三人D：一人8、银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员贪污受贿，泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予（）。（D）A：通报B：告知C：批评D：行政处分9、商业银行应当建立内部控制的（）制度,对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨,并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。（B）A：反馈B：评价C：回访D：考核10、商业银行应当明确关键岗位及其控制要求,关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和（）制度。（B）A：定期休假B：强制休假C：自愿休假D：带薪休假11、商业银行的（）应当对各项业务经营状况进行经常性检查,及时发现内部控制存在的问题,并迅速予以纠正。（A）A：业务部门B：审计部门C：监事会D：行长12、银行业监督管理机构工作人员，应当依法保守国家秘密，并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人（）（D）A：提供信息B：泄露机密C：利用职务之便谋取利益D：保守秘密13、商业银行拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的百分之（）。（D）A：20B：30C：50D：6014、银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处（）罚款。（A）A：十万元以上三十万元以下B：五万以上十万以下C：一万以上五万以下D：二万以上三万以下15、银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处（）罚款；（D）A：二万以上三万以下B：一万以上二万以下C：一万以三万以下D：五万元以上五十万元以下16、商业银行内部控制评价应当由（）指定的部门组织实施。（A）A：董事会B：办公室C：监事会D：行长17、商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现（）的原则。（D）A：发展优先B：效益优先C：服务优先D：内控优先18、商业银行（）履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。（B）A：合规部门B：内部审计部门C：运营部门D：风险部门19、商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。（D）A：每月B：每季度C：每半年D：每年20、商业银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的（）,为内部控制的有效性提供必要的前提条件。（A）A：组织结构B：人事结构C：内部结构D：以上都是21、商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过（）个月未开业的，由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证，并予以公告。（第二十三条）•（C）A：2B：3C：6D：1222、任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之（...