2016 年北京基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。)1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A．安全性B．实用性C．系统化D．简单化3、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A．公司交易部B．公司投资部C．公司董事会D．公司投资决策委员会4、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。A．基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C．所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致7、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．98、以下属于货币衍生工具的是__。A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据9、增长型基金具有__特点。A．以追求资本增值为基本目标B．较少考虑当期收入C．主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D．与收入型基金相比，风险小、收益也较低10、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D．建立完整的信息管理体系，...
