2017 年青海省基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1
基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露2
下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__
A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金3
合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查
A．5B．10C．15D．204
基金管理公司的股东均应具备的条件有__
A．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚5
当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括__等步骤
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII 基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售6
客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因7
对基金营销反应弱的客户更加重视__
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式8
基金年度报告披露的主要内容有__
A．基金管理人报告B．审计报告1C．投资组合报告D．托管人报告9
