山西省 2016 年基金从业资格：衍生工具的分类试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1
配股与转增股本的表述正确的有__
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本2
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__
A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利3
基金销售人员从事基金销售活动，不得__
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担4
下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构5
基金产品风险等级应当至少包括__
A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级6
下列金融产品中，信息披露程度最高的是__
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划7
下列关于基金促销手段的说法，正确的是__
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8
基金信息披露的内容不包括__
A．募集信息披露1B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息
