198年11月21-23日《平等与效率：重大抉择》研读笔记著者：［美国］阿瑟.奥肯原序：从某种意义上说，当代美国社会的结构是双层次的。其政治制度和社会制度提供了广泛的权利分配，公开宣布所有公民一律平等。然而其经济制度却是建立在市场决定收入的基础上，由此产生了公民生活水平和物质福利上的悬殊差别。这种差别必然地被作为刺激——奖励和惩罚，用来提高资源使用效率和巨大的不断增长的国民总产出的生产。平等权利和不平等收入的混合结果，造成了民主的政治原则和资本主义经济原则之间的紧张关系。有些大获市场奖励的人，用金银来谋取额外的权利帮助，而这些权利本应是平等分配的。对这些人来说，他们提前起跑使得机会不均等了。对那些在市场上受到惩罚的人来说，其后果是一定程度的被剥夺，这与人类尊严和相互尊重的民主价值观相冲突。有一些经济政策设计它们是为了减少那种既削弱对生产的刺激又损害经济效率的不平等的范围和数量。在这条路的许多岔口上，社会面临着选择：或者是以效率为代价稍多一点的平等，或是以平等为代价稍多一点的效率。照经济学家的习惯用语来说，出现了平等与效率之间的抉择。这个抉择就是奥肯这篇论文的题目。此人曾任总统经济顾问委员会的主席，自1969年以来，是布鲁斯研究所的一个高级研究员。他们主要致力于研究那个根植于在失业与通货膨胀之间的抉择上的悬而未决的难题。奥肯强烈地感觉到：“市场需要有一定的位置，而且需要对市场加以约束”在书中反复提到的双重主题，使奥肯既区别于激进派思想家，又区别于自由竞争的倡导者。奥肯把市场评价为一个权力分散和有效率的系统，它能够激励和引导人们努力生产，能够促进实践与发明；他把市场也看作是个人言论自由的保护者，然而他坚持，其他各种价值必须得到保护，以免受到金钱尺度这个潜在暴君的侵犯。他坚持许多权利和权力不能用金钱收买。这本书要讨论的是美国的制度与存在的问题，而不是全球性或地方性的问题，对于那些缺乏经济学知识而又对社会问题感兴趣的读者，本书力求浅显易懂。第一章权利与金钱在美国社会中，一方面宣扬和追求一种平等主义的社会政治制度，另一方面，又刺激经济发展过程中的两极分化。这种平等与不平等的混合，时常给人矛盾甚至是虚幻的感觉。但这反映的是需要各种艰难的妥协，而不是根本的矛盾已存在于这个社会之中。美国家庭在生活水平与物质财富占有上的差距，体现着一种惩罚制度，这一制度力图激发努力奋斗的精神，并把这种精神引入社会生产活动中去。从某种制度上说，这一制度成功了，它创造了一个高效率的经济。但是，对效率的追求不可避免地产生出各种不平等。因此，在平等与效率之间，社会面临着一种抉择。抉择是经济学家的中心课题。“要么留下蛋糕，要么吃掉它”。这句谚语是对经济分析基本原理的出色表述。多生产一样东西，意味着使用了原可以用来生产其他东西的劳动和资本；目前多消费，意味着减少未来可享用的储蓄；延长工作时间，就侵占了闲暇；制止通货膨胀就要牺牲产量和就业水平——这些都是国家目前最棘手的抉择问题。我认为，平等与效率的抉择，是最大的社会经济抉择。对经济学家来说，就像对工程师一样，效率意味着从一个给定的投入量获得最大的产出。生产中的投入包括人的努力、机器、厂房等实物资本的服务以及像土地、矿产等自然资源的贡献。产出则是成千上万不同种类的商品和劳务。一旦社会发现一种以同样的投入可以得到更多的产品的途径，那它便提高了效率。所谓效率，即多多益善。但这个“多”须在人们所愿意购买的范围内。相等的生活水平，并不意味着人们会选择完全一致的方式来花费他们的收入和处置他们的财富。经济平等不是同一、单调或统一，因为人们的趣味和爱好有巨大的差异。“经济平等”和“机会均等”两个词有明显的区别。提出效率与平等的抉择问题，当然并不意味着每件对一方是好的事情，就必然对另一方是坏的。然而，在某些方面，这两个目标是冲突的。为了促进平等的发展，需要靠规定某些社会和政治的权利来实现，这些权利应尽可能与市场脱离。过去这些权利基本上处于政治学家的领域之中，但是现在，经济学家再也无法无视它了。一个...
