台湾省 2017 年基金从业资格：衍生工具考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.场外认购 LOF 份额，应使用__。A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户2.投资者投资 10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。A．9900B．9901C．9990D．100003.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．3B．5C．10D．154.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书5. 股票具有的特征有__。A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性6. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司7. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告8. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务1C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品9. 投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+410. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易11. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额的__。A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%12. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险13. 下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露14. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》15. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份...
