保护股东权益的份有限公司对外担保管理制度股东权益保护网 www.gudongclub.com 整理推举第一章 总则第一条为了保护投资者的合法权益, 法律规范 xxxx 股份有限公司(下称“公司”)的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、中国证监会的有关规定、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律、法规、法律规范性文件以及本公司章程的有关规定, 结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为他人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。为免疑义，公司对控股子公司的担保属于本制度所称之对外担保，但公司为自身债务提供担保的不属于本制度所称之对外担保。 第三条公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第六条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担保风险。 第七条公司为他人提供担保, 应当实行反担保等必要的措施防范风险, 反担保的提供方应具备实际承担能力。 第八条公司独立董事应在年度报告中, 对公司累计和当期对外担保情况做出专项说明, 并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查第九条公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保: (一) 因公司业务需要的互保单位; (二) 与公司具有重要业务关系的单位; (三) 与公司有潜在重要业务关系的单位; (四) 公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力, 并符合本制度的相关规定。 第十条虽不符合本制度第九条所列条件, 但公司认为需要进展与其业务往来和合作关系的申请担保人且风险较小的, 经公司董事会成员三分之二以上同意或经股东大会审议通过后, 可以为其提供担保。 第十一条 公司董事会在决定为他人提供担保之前, ...
