前言一、考试简介1.全国统考，闭卷，计算机上机考试2.200道题，总分值100分，60分通过其中：单项选择题70题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)不定向选择题60题(每题0.5分，答对得分，不答或答错不得分)判断题70题(三个选项：对的、错误、放弃;每题0.5分，答对得0.5分，放弃不得分，答错倒扣0.5分)二、学习措施3.抓住要点(把握大纲思想)4.条理化记忆(善于归纳总结)5.重视实用(实际业务能力)7.合适的证券法规学习(尤其新法规)8.优化学习环节(通读——根据大纲，精读——模拟测试——通读、精读)大纲层次：掌握——熟悉——理解，重要程度依次下降三、应试措施1.考前充足、高效地学习四、?根底知识?知识构造?证券市场根底知识?共分为八章：第一章证券市场概述(总体的简介)第二、三、四、五章：分别对股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具进展简介第六章证券市场运行第七章证券中介机构第八章证券市场法律制度及监视管理第一章证券市场概述大纲规定：掌握证券及有价证券定义、分类和特性;掌握证券市场的定义、特性和主线功能。掌握证券市场的层次构造、品种构造和交易场所构造;理解多层次资本市场的含义;理解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的重要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。理解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的重要职责。理解中国证券市场机构投资者构成的开展及演变。熟悉证券市场产生的背景、历史、现实状况和未来开展趋势;掌握新中国证券市场历史开展阶段和对外开放的进程。熟悉新?证券法??企业法?实行后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定开展所采用的措施;理解资本主义开展初期和中国解放前的证券市场;理解我国证券业在参与WTO后对外开放的内容。第一节证券及证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而获得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它阐明证券持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采用纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。1.证券自身没有价值;2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接获得一定量的商品、货币，或是获得利息、股息等收入;3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，自身不能在生产过程中发挥作用。一般，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至及真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。(二)有价证券的分类有价证券有广义及狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，获得这种证券就等于获得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。货币证券是指自身能使持有人或第三者获得货币索取权的有价证券。货币证券重要包括两大类：一类是商业证券，重要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，重要是银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或及金融投资有直接联络的活动而产生的证券。持有人有一定的收入祈求权。资本证券是有价证券的重要形式。有价证券按不一样原则分类：1.按证券发行主体的不一样，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和企业(企业)证券。政府证券一般是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，一般由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府...
