国海证券有限责任公司推荐挂牌项目内核工作规则目录第一章总则 ...................................................................... 2第二章内核组织机构及职责............................................. 3第三章内核小组 ............................................................... 4第四章内核会议成员独立审核 ......................................... 6第五章内核会议评审表决 ................................................ 8第六章内核会议后的跟踪与复核.................................... 11 第七章内核工作底稿与档案保管.................................... 12 第八章附则 .................................................................... 12 附件 1：内核小组成员名单及简历 .................................... 13 附件 2：审核工作底稿（模板）........................................ 17 附件 3：内核工作流程图................................................... 18 释义内核小组： 内核小组是公司推荐挂牌项目的审核机构，由 10 名以上（含10 名）成员组成。内核会议成员：内核会议成员来自内核小组，每个拟推荐挂牌项目的审核需由内核小组组长在内核小组中指定7 名成员进行材料审核、发表内核意见及参与会议表决。内核会议成员中，律师、注册会计师、行业专家应至少各1 名。内核专员： 内核专员来自内核会议成员，每个拟推荐挂牌项目需由内核小组组长在该项目7 名内核会议成员中指定1 名内核专员，负责内核会议后的内核意见等材料的整理、反馈，跟踪备案文件的修改、复核，及与中国证券业协会的沟通。第一章总则第一条为防范公司推荐园区公司股份进入代办股份转让系统挂牌报价转让（以下简称“推荐挂牌” ）业务的风险，明确公司推荐挂牌项目内核小组审核的职能和职责，更好地履行主办报价券商勤勉尽责的义务，根据中国证券业协会颁布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》、《主办报价券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的挂牌业务规则》、《关于进一步规范和做好主办报价券商内核工作的通知》等有关规定， 制定本规则。第二条推荐挂牌项目内核工作遵循客观、公正、 审慎、独立的原则。第三条公司内核工作执行内核会议成员独立审核、内核会...
