广 西 柳 工 机 械 股 份 有 限 公 司 管 理 制 度 GZ/LG07.03-2008 合 规 风 险 管 理 办 法 广 西 柳 工 机 械 股 份 有 限 公 司 发 布 柳 工 合 规 风 险 管 理 办 法 3 广 西 柳 工 机 械 股 份 有 限 公 司 管 理 制 度 合 规 风 险 管 理 办 法 GZ/LG07.03-2008 1． 目 的 和 适 用 范 围 1.1 合 规 目 的 建 立 健 全 公 司 合 规 风 险 管 理 机 制 ， 完 善 合 规 风 险 管 理 组 织 架 构 ， 明 确 合 规风 险 管 理 责 任 ， 推 动 合 规 文 化 建 设 ， 有 效 识 别 和 主 动 管 理 、 防 范 、 处 置 合规 风 险 ， 确 保 依 法 合 规 经 营 ， 促 进 公 司 的 可 持 续 发 展 。 1.2 适 用 范 围 本 办 法 适 用 于 广 西 柳 工 机 械 股 份 有 限 公 司 及 其 控 股 子 公 司 。 以 下 “ 公 司 ”包 含 股 份 公 司 及 其 控 股 子 公 司 。 2． 引 用 主 要 法 律 、 法 规 和 制 度 2.1 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》；《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》。 2.2 《 中 央 企 业 全 面 风 险 管 理 指 引 》；《 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 内 部 控 制 指引 》。 2.3 《 广 西 柳 工 机 械 股 份 有 限 公 司 章 程 》、《 信 息 披 露 管 理 制 度 》、《 柳 工 文 化 大纲 》、《 柳 工 员 工 行 为 规 范 》 等 。 3． 术 语 解 释 3.1 合 规 ： 指 公 司 及 其 员 工 的 各 项行 为 应符合 法 律 法 规 、 监管 规 定， 并遵守公司 管 理 制 度 、 企 业 伦理 和 诚信 的 道德准则。 3.2 合 规 风 险 ： 指 公 司 因不合 规 行 为 而可 能遭受法 律 制 裁、 监管 处 罚、 财务损失或声誉损失的 风 险 。 3.3 合 规 风 险 管 理 ： 公 司 依 据法 律 、 法 规 和 内 外部 的 监管 规 定等 ， 主 动 制 定或修订 与 之 相 符合 的 合 规 政 策 、 操 作 规 程 、 行 为 准则及 相 关 管 理 制 度 ， 并对其 执 行 ...
