第七章证券法律规章制度细则(完整版)VIP免费

第七章证券法律制度(完整版)一、单项选择题：1.《证卷法》本质上是一部（a）a.投资者权益保护法b.企业经营者权益保护法c.广大公民权益保护法d.人身权益保护法。2.广义的证券包括三种类型，即（b）a.实体证券、货币证券、资本证券b.资本证券、货币证券、货物证券c.资本证券、实体证券、货物证券d.货物证券、实体证券、名义证券。3.股票根据投资者的身份和购买股票的币种不同分为（d）a.国有股b.社会公众股c.法人股d.a股、b股、h股、n股、s股等。4.我国《证券法》调整的证券种类为（a）。a.股票、公司债券和其他证券b.汇票、公司债券和其他证券c.支票、股票和其他证券d.期票、股票和其他证券。5.《证券法》的公开原则以称信息披露原则，其核心是（d）a.实现证券市场票据的公开化b.实现证券市场竞争的公开化c.实现证券市场垄断的公开化d.实现证券市场信息的公开化。6.溢价发行是指发行人（a）a.按高于面额价格发行股票b.按低于面额价格发行股票c.按等于面额价格发行股票d.按低于市场价格发行股票。7.发行公司债券（b）a.必须报经国务院证券监督管理机构核准b.必须报经国务院授权的部门审批c.必须报经国务院财政部审批d.必须报经国务院民政部审批。8.证券的代销、包销期最长（c）a.不得超过100天b.不得超过60天c.不得超过90天d.不得超过30天。9.应当由承销团承销向社会开发行的证券票面总值为（c）。a.超过人民币4000万元b.超过人民币3000万元c.超过人民币5000万元d.超过人民币6000万元。10.股份有限公司的发起人持有的本公司股份（a）。a.自公司成立之日起1年内不得转让b.自公司成立之日起2年内不得转让c.自公司成立之日起3年内不得转让d.自公司成立之日起4年内不得转让。11.股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件，即（c）a.公司股本总额不少于人民币4000万元b.公司股本总额不少于人民币5000万元c.公司股本总额不少于人民币3000万元d.公司股本总额不少于人民币2000万元。12.上市终止是上市证券丧失了在证券交易所（b）。a.继续交费的资格b.断续挂牌的资格c.继续收费的资格d.继续买入的资格。二、多项选择题：1.我国的证券法的基本目的有（abcd）a.规范证券发行和交易行为b.保护投资者的合法权益c.维护社会经济秩序和社会公共利益d.促进社会主义市场经济发展e.促进社会主义精神文明。2.证券法的性质体现为（abce）a.其是公法私法的融合b.其是社会本位法c.其是实体法与程序法的结合d.其是实体法与程序法的分离e.其是具有一定国际性的国内法。3.我国目前的资本证券类型有（abc）a.股票b.债券c.投资基金劵d.期票e.提单。4.证券法的基本原则为（abcde）a.公平原则b.公开原则c.公正原则d.自愿、有偿、诚实信用原则e.政府统一监管与自律性管理相结合原则。5.根据发行价格和票面金额的关系，证券发行分为（abc）a.溢价发行b.平价发行c.折价发行d.回扣发行e.公益发行。6.股份有限公司申请股票上市的条件有（abde）a.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行b.公司股本总额不少于人民币3000万元c.公司股本总额不少于人民币5000万元d.公司在近3年内没有重大违法行为e.财务会计报告无虚假记载。7.属于从事证券交易受限制人员的有（abcde）a.证券交易所从业人员b.证券公司从业人员c.证券登记结算机构从业人员d.证券监督管理机构工作人员e.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员。8.公司申请公司债券上市交易必须符合的条件有（abc）a.公司债券的期限为1年以上b.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元c.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件d.公司债券的期限为2年以上e.公司债券实际发行额不少于人民币4000万元。9.根据《证券法》的规定，证券上市应经过以下程序（abcd）a.上市申请b.审核c.公告d.挂牌交易e.交手续费。10.上市公司终止通常有两类，即（ab）。a.自动终止b.法定事由终止c.人为原因终止d.不可抗力终止e.交易终止。11.《公司法》规定上市公司暂停上市的四种法定事由为（abce）。a.公司资本总额、股权分布等发生变化b.公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载c.公司有重大违法行为d.公司有轻微亏损e.公司最近3年连续亏损。12.构成内幕交易须符...